New Document
您在这里:今日导读

“聚焦基金销售合规,助力行业健康发展”论坛成功举办

  • 来源:
  • 时间:17年08月07日 16:42
  • 作者:
  • 字号:
  • 标签:

  第三方理财机构、互联网销售平台等销售业态加大了行业风险,行业标准不一、监管难度加大,对私募基金销售的主体缺乏制度规范……基金销售募集是连接投资者与资管产品的关键环节,投资者适当性落实不当是资管行业风险发生与外溢的重要原因,也是违法违规问题和投资者纠纷的多发环节。

  为让广大投资者更加了解基金销售行业的合规性要求,进一步提高投资者的风险识别能力和防范意识,不断推进基金销售机构的风控合规建设,以自律管理推动基金销售行业健康发展,2017年8月6日,由深圳市投资基金同业公会、深圳基金销售专业委员会主办,锦安控股集团承办的“聚焦基金销售合规,助力行业健康发展”论坛成功举办,深圳地区众多基金销售机构签署了《深圳市投资基金业基金销售自律公约》。深圳证监局、深圳市投资基金同业公会、深圳基金销售专业委员会、中国政法大学商学院、招商基金、锦安控股集团等机构的分管领导和资深专家与投资者济济一堂,共同探讨中国证券投资基金的监管之路、销售历法以及未来的发展趋势。

  聚焦基金销售合规,助力行业健康发展

  从私募行业“一法六规”到最新出台的《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,依法、全面、从严的监管理念逐渐深入人心,极具震慑力的监管利剑已经成为捍卫投资者合法权益的有力武器。因此,把好基金行业合规第一道关,建立基金销售合规体系对于保护投资者合法权益、规范基金销售行为、促进资本市场健康发展具有重要意义。

  当天,深圳基金销售专业委员会副主任委员、锦安控股集团董事长高岩女士,深圳基金销售专业委员会主任委员、招商基金常务副总经理钟文岳先生,中国政法大学商学院院长、教授、博士生导师孙选中先生等嘉宾围绕私募基金合规之路、公募基金销售合规发展、法商智慧助力基金行业健康发展等焦点话题展开了精彩演讲,他们的精彩分享引起了投资者的深度共鸣。

  从2004年成立至今,私募行业走过了风雨兼程的13年。近年来,财富管理市场呈现爆发式增长,接二连三的风险事件频遭曝光。针对私募领域粗放式大发展后的种种乱象,监管部门发布了一系列新规,对私募基金登记、内控、信息披露、投资者适当性管理等环节进行了规范。监管只是种手段,重要的是自律。高总认为,作为深圳基金销售专业委员会副主任委员单位之一,锦安控股集团将通过“企业自律+行业监管”,尽职尽责,审慎履职,坚定不移走合规稳健发展之路,助力行业健康发展。

  公募基金的合规发展关系到每一位投资者甚至是整个行业的健康发展。钟总指出,2015-2016年期间的公募发行量非常大,远超以往。2017年,公募产品发行更加规范严格。截至今年6月底,公募规模超过10万亿。在这样一个庞大且呈上升趋势的资管市场中,投资者的范围越来越广,产品复杂程度越来越高,建立健全统一的投资者适当性制度,进一步明确资管机构的责任和义务,加强投资者的保护具有非常重要的意义。投资者适当性管理推动从业机构和人员向专业化的营销模式转型,这对基金行业的改变不仅体现在系统变革、销售流程更新等表面工作,而且还改变了销售机构和从业人员的职业观念,对促进资管行业可持续发展意义深远。销售机构只有时刻紧绷销售适当性这条法律红线,才能促进销售行为更加合规、更加理性、更加规范,才能真正保障投资者的合法权益。

  活动中,孙教授以“大风过后一片郁郁葱葱的树林变狼藉”为案例,深度剖析基金业的发展现状及存在问题,深刻反思基金业企业的发展之道。他说,不管是从野蛮生长到文明发展,还是从破旧常态到立新常态,基金行业都面临着巨大挑战,以法商思维改变企业未来的经营之道迫在眉睫。对于基金公司而言,不仅要对投资者保持一颗善良敬畏之心,而且也要在设计产品时,积极从资源主导向权益主导、从效率最大化向公效均衡迈进,以法商思维重塑企业的管理理念,以法商智慧助力基金行业的持续健康发展。

  签署基金销售自律公约,共创良好发展环境

  一段时间以来,深圳投资基金行业尤其是私募基金行业快速发展,在满足投资者多元化资产管理需求的同时,行业违规宣传、违规销售、非法集资等问题也越来越严重。为了规范深圳地区投资基金销售活动,促进基金销售行业持续健康发展,提升基金销售的专业性、适用性和合规性水平,深圳市投资基金同业公会制定了《深圳市投资基金业基金销售自律公约》。

  在现场嘉宾的见证下,锦安控股集团、博时基金、国信证券、华宝兴业基金管理有限公司深圳分公司、南方基金、平安银行、上投摩根基金管理有限公司深圳分公司、深圳前海汇联基金销售有限公司、深圳金斧子资本管理有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、招商基金、招商银行、招商证券等深圳地区的基金销售机构共同签署了《深圳市投资基金业基金销售自律公约》。未来,它们将按照深圳市投资基金同业公会倡议,严格遵守自律公约要求,共创良好行业发展环境。

  作为专业的财富管理机构,锦安控股集团一直以“为客户资产保驾护航”为己任,恪守法律法规和销售适当性原则,积极实施“全面合规+深化资管”战略,推动企业实现合规稳健发展。同时,以“全产品线配置+深度服务”为切入点,通过构筑安全优质的产品体系,打造锦安的核心竞争力,为推动行业健康发展贡献力量,为打造财富管理行业“百年老店”而奋斗。

  自2013年创立以来,深圳市投资基金同业公会充分发挥平台优势,表达会员诉求,反映行业呼声,维护会员利益,促进各类会员彼此沟通、互利共赢,真正实现凝聚行业力量、加强行业自律、推动行业发展的战略目标。深圳基金销售专业委员会是深圳市投资基金同业公会在全国率先发起成立的致力于推动深圳地区基金销售行业持续健康发展的自律管理组织,旨在拟定与基金销售有关的业务自律规则和标准,组织业内外业务交流、经验推广和培训,探索合规运营内容,主动发挥专业和经验优势,协助解决基金销售行业的共性问题等。

  深圳基金销售专业委员会的成立是深圳地区强化自律管理力量、约束基金销售机构、规范基金销售行为的有益尝试,对提升深圳地区基金销售的专业性、适用性和合规性水平具有积极意义,通过企业自治+行业自律+监管他律+社会监督的方式,共同促进深圳地区基金销售行业健康发展!


文档附件:

  • 字号:

相关新闻:

New Document